用益-券商资管要闻：内幕曝光！知名券商营业部卷入“大骗局”
七大改动看券商内部审计新规
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8月8日，中证协发布《证券公司内部审计指引》，对证券公司内部审计工作予以规范。新规将于2024年1月1日起实施。《内审指引》共八章、四十九条，规定证券公司内部审计组织架构设置、职责权限范围、工作程序实施、结果运用、自律管理等。改动一：新增券商子公司内部审计管理模式；改动二：调整总审计师制度；改动三：增加内部审计人员母子公司统计范围；改动四：确定内部审计部门的薪酬收入总额；改动五：可纠偏违规措施，从轻处罚；改动六：明确内部审计有关培训要求；改动七：发挥财会监督职能。
投出独角兽 获批广州首家券商资管牌照
今年六月，万联证券旗下“万联资管”授牌正式亮相金交会，成为广州首家券商资管子公司；五月，万联证券被投企业云舟生物完成新一轮股权交易估值70亿元，成为广州第一家生物科技“独角兽”；再早些时候，子公司万联天泽连续获批合格境内有限合伙人（QDLP）境外投资试点资格和合格境外有限合伙人(QFLP）境内投资试点资格。万联证券多项业务齐头并进，国有产业集团，着力服务实体经济，股权融资、债券融资、股权投资等业务实现多点开花。
内幕曝光！知名券商营业部卷入“大骗局”
据券商中国8月8日报道，近日广东证监局一次性披露6张罚单，剑指光大证券广东分公司及下辖营业部及相关责任人，涉及多项违规行为，比如协助客户出借证券账户、向客户违规承诺承担损失、未及时报告客户集体投诉等情况等。营业部前负责人等3人被认定为不适当人选。据记者获悉，6张罚单背后，牵涉多起委托理财相关纠纷。一名相关案件的知情人士表示，该营业部前负责人及相关人员涉嫌借光大证券的名义，诱骗众多投资者投资理财，操纵数十个客户的账户、集资过亿，高位接盘一只ST股票以套现离场。值得一提的是，与投资者签署协议的乙方并非证券公司营业部员工，而是后来被证监会明确定性为操纵证券市场的第三方人士。
首次！券商投顾终于牵手信托
据券商中国8月8日报道，于7月24日落地的首单投顾型个人财富管理信托，是基金投顾业务与家庭服务信托业务的首次结合。近日，财通证券基金投顾团队成功落地首单投顾型个人财富管理信托，首期规模600万元。这意味着，买方投顾机构与信托公司的合作探索，终于取得了阶段性成果。券商投顾服务也逐渐从最初的证券投顾，延伸至基金投顾，并逐渐触及更加广泛而专业的机构合作范畴。券商股分化加剧
周二券商股内部的分化加剧。虽然中金公司拉升触板一度带动板块整体探底回升，但没有足够的买盘跟进，券商板块整体再度回落。短线高标亏钱效应开始涌现，像近期强势的信达证券、哈投证券双双跌停报收。此外，两大人气龙头首创证券与太平洋同样跌超8%。在短线高标出现明显转弱疑虑的背景下，或对炒作情绪形成一定的压制。此外，在本轮上涨的过程中，券商板块内部呈现出高低切换的态势，如果后续券商行情能够延续的话，一些相对低位滞涨的个股或更具机会。
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